Подразделение по ПОД/ФТ возглавляет специальное должностное лицо, ответственное за реализацию ПВК по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник), соответствующее квалификационным требованиям, установленным Указанием Банка России от 9 августа 2004 года N 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным …
Содержание
- 1 Кто координирует деятельность по под фт банков и других организаций?
- 2 Кто в банке отвечает за реализацию программы обучения по под фт?
- 3 Какой орган является уполномоченным в сфере под ФТ?
- 4 Что грозит компании за нарушение под ФТ?
- 5 Какой основной внутренний документ регламентирует деятельность банка по под фт?
- 6 Кто из сотрудников банка обязан участвовать в проведении мероприятий направленных на реализацию правил внутреннего контроля по под фт?
- 7 Кто осуществляет контроль организации в Банке внутреннего контроля в целях под ФТ Фрому?
- 8 Кто в банке является ответственным сотрудником банка?
- 9 Что такое под ФТ?
- 10 Какой государственный орган является координатором системы под ФТ в Российской Федерации?
- 11 Кто осуществляет надзор за исполнением 115 ФЗ?
- 12 Кто осуществляет контроль за организацией в Банке работы под ФТ?
- 13 Какие виды ответственности предусмотрены за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере под ФТ?
- 14 Какой документ представляет собой основу режима под ФТ?
- 15 Каким нормативным актом установлены требования к правилам внутреннего контроля в целях под ФТ Фрому?
Кто координирует деятельность по под фт банков и других организаций?
Руководство деятельностью Росфинмониторинга осуществляет Президент Российской Федерации. и освобождаемый от должности Президентом Российской Федерации.
Кто в банке отвечает за реализацию программы обучения по под фт?
1.4. За реализацию программы обучения по ПОД/ФТ, организацию и проведение в кредитной организации обучающих мероприятий отвечают сотрудники кредитной организации, назначенные руководителем кредитной организации.
Какой орган является уполномоченным в сфере под ФТ?
Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по защите прав субъектов персональных данных. — применение санкций за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Применяется статья 15.27 КоАП РФ.
Что грозит компании за нарушение под ФТ?
Часть 4 статьи 30.3 устанавливает ответственность за нарушение порядка и срока представления в уполномоченный орган сведений или информации. Последствия для нарушителя — предупреждение или штраф на должностных лиц от 10 до 40 тысяч рублей; на ИП и юрлиц — от 20 до 50 тысяч рублей.
Какой основной внутренний документ регламентирует деятельность банка по под фт?
Банк опирается исключительно на законодательные и нормативные документы, регламентирующие работу банка в сфере ПОД/ФТ. Наиболее важные из них: Федеральный закон № 115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 года
Кто из сотрудников банка обязан участвовать в проведении мероприятий направленных на реализацию правил внутреннего контроля по под фт?
3.2. Сотрудники Банка в рамках своей компетенции должны участвовать в проведении мероприятий, направленных на реализацию настоящих Правил и программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. … Ответственным за соблюдение сотрудниками Банка настоящих Правил и программ их осуществления является Ответственный сотрудник Банка.
Кто осуществляет контроль организации в Банке внутреннего контроля в целях под ФТ Фрому?
Контроль за организацией в Банке внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также за соответствием настоящих Правил требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, осуществляет единоличный исполнительный орган, или его заместитель, или член коллегиального исполнительного органа) <1> (далее — Руководитель …
Кто в банке является ответственным сотрудником банка?
Ответственный сотрудник Банка — специальное должностное лицо, назначаемое единоличным исполнительным органом Банка (Руководителем Банка), которое является ответственным за разработку и организацию реализации в Банке правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных …
Что такое под ФТ?
Аббревиатура ПОД/ФТ дословно расшифровывается как «противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма» (зарубежный аналог AML/CFT – Anti-money laundering and combating the financing of terrorism). … Затем выражение «отмывание денег» употребили в газетах во времена Уотергейтского скандала 1973 г.
Какой государственный орган является координатором системы под ФТ в Российской Федерации?
Руководство деятельностью Федеральной службы по финансовому мониторингу осуществляет Правительство Российской Федерации.
Кто осуществляет надзор за исполнением 115 ФЗ?
Статьей 14 Федерального закона № ФЗ-115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Генеральный прокурор Российской Федерации и подчиненные ему прокуроры наделены функцией надзора за его исполнением.
Кто осуществляет контроль за организацией в Банке работы под ФТ?
Контроль за организацией в Банке внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также за соответствием настоящих Правил требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, осуществляет единоличный исполнительный орган, или его заместитель, или член коллегиального исполнительного органа) «1» (далее — Руководитель …
Какие виды ответственности предусмотрены за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере под ФТ?
Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая).
Какой документ представляет собой основу режима под ФТ?
Международные конвенции являются важным элементом международной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма и совместно с рекомендациями ФАТФ создают комплексные международные стандарты в сфере ПОД/ФТ.
Каким нормативным актом установлены требования к правилам внутреннего контроля в целях под ФТ Фрому?
Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 года № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций)» (ред. 11.09.2018)